IFA(金融商品仲介業) 金融商品取引業者に対する広告規制
金融商品取引業者の広告規制を徹底解説。金融商品取引法第37条の概要、虚偽表示や誇大広告の違反事例、トラブル回避のポイント、コンプライアンス体制の整備方法まで、実務に役立つ情報を網羅しています。
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投資助言・代理業 投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について
投資助言・代理業者の適合性原則とは？金融商品取引法の根拠や顧客審査の重要性を解説。業務運営の課題や違反時の罰則、コンプライアンス対策も詳しく説明し、投資家保護とリスク管理の強化に役立つ情報を提供します。
投資助言・代理業 ホームページやブログで投資情報の提供を行う際の注意点
ホームページやブログで投資情報を提供する際の注意点を解説。無料公開なら抵触の可能性は低いが、会員制や有料提供は登録が必要。法規制を理解し、適切な情報発信を行うことが重要です。
投資助言・代理業 【解説】暗号資産に関する助言を行う際の注意点
暗号資産に関する助言の登録要否や法改正の動向、投資助言業への影響を解説。現物・デリバティブ取引の違いや今後の規制強化への備えも紹介します。
投資助言・代理業 【解説】金融経済教育推進機構認定アドバイザー(J-FLEC認定アドバイザー)の認定要件とJ-FLEC認定アドバイザーになることのメリットとデメリットについて
J-FLEC認定アドバイザーの認定要件や申請方法、取得によるメリット・デメリットを詳しく解説。中立的な金融アドバイザーを目指す方に役立つ情報を紹介します。
IFA(金融商品仲介業) IFA事業とは？金融商品仲介業の仕組み・証券外務員登録の流れ・資格更新研修を徹底解説
IFA事業の仕組み、証券外務員登録の流れ、資格更新研修を徹底解説。IFAとして活動するための要件や登録手続き、資格維持のポイントを詳しく紹介します。
投資助言・代理業 【2025年度版】投資助言・代理業に登録するための人的構成要件まとめ
【2025年度版】投資助言・代理業の登録要件まとめ。登録には最低3年の実務経験を持つ経営者や助言担当者が必要。金融業経験者が2名以上求めらる。年間1000万円以上の人件費を考慮し、収益とのバランスを慎重に検討することが重要。