投資助言／IFA有料note紹介

　本ページでは、投資助言・代理業やIFA（独立系ファイナンシャルアドバイザー）事業に関する有料note記事をご紹介しています。 法規制や実務のポイント、事業運営に役立つ知識を整理し、現場で直面しやすい課題への理解を深められる内容となっています。 業務メニューの補足資料として、より詳しい情報を知りたい方や、実務に活用できる具体的な知識を求める方におすすめです。 ぜひご関心のある記事をご覧いただき、日々の業務や学習にお役立てください。

『M＆Aで投資助言業に参入する際の注意点【実務チェックリスト付き】』（販売価格：700円）

M＆Aで投資助言業に参入する際の注意点【実務チェックリスト付き】 – note

　「M&Aで投資助言・代理業に参入したい」──そう考える事業者にとって、本当に知るべき“落とし穴”とは何か。
　本記事では、元行政書士として複数案件に携わった筆者が、投資助言業の登録業者を買収する際に見落とされがちな法的・実務的リスクを事例ベースで解説しています。

• ✅ M&Aスキームごとの注意点
• ✅ 買収前に必ず確認すべき許認可の盲点
• ✅ スムーズな事業承継に向けた実務チェックリスト

　形式的な登録維持だけでは済まない「実務のリアル」をつかめる内容で、企業経営者や実務担当者が後戻りできない意思決定を行う前に必ず押さえておくべきポイントを凝縮しています。
　記事の最後には、社内検討用にそのまま使えるチェックリストも付属。実務に直結する一冊です。

『投資スクールビジネスを行う際に注意すべき「投資助言・代理業」との境界線【実務チェックリスト付き】』（販売価格：700円）

投資スクールビジネスを行う際に注意すべき「投資助言・代理業」との境界線【実務チェックリスト付き】 – note

　投資スクールを立ち上げたばかりの方、すでに講義やコンテンツ提供を行っているものの法的な不安を抱えている方、あるいはコンプライアンス体制を整えたい中小事業者の方へ──。
　本記事では、投資スクールビジネスに潜む「投資助言・代理業」該当リスクとその回避策を、金融許認可の専門家が実務目線で詳しく解説しています。

• ✅ 投資スクールで「投資助言・代理業」に該当する主な行為
• ✅ 登録せずに提供できる「非該当」なスクール行為
• ✅ 第一種金融商品取引業にも注意が必要なポイント
• ✅ ライブ講義・Q&A形式に潜む落とし穴
• ✅ 適法性を確認できる実務チェックリスト（コピペ利用可）
  

　「知らずに違法助言になってしまうケースは、決して珍しくありません。あなたの投資スクールビジネスは、本当に大丈夫でしょうか？」
　副業・本業を問わず、投資スクールや情報提供型サービスを展開している方にとって、法的リスクの見落としを防ぐための必読コンテンツです。
　記事購入特典として、すぐに使える「投資スクール適法性チェックリスト」を添付。社内検討用にも活用できる実務的なツールです。

『J-FLEC認定アドバイザーの可能性と限界：副業としての制度比較と収益構造【実務チェックリスト付き】』（販売価格：500円）

J-FLEC認定アドバイザーの可能性と限界：副業としての制度比較と収益構造【実務チェックリスト付き】 – note

　近年、副業や複業の選択肢として注目される「J-FLEC認定アドバイザー」制度。金融知識を活かして収益化できる点は魅力的ですが、制度の仕組みや限界を正しく理解しなければ、思わぬリスクに直面する可能性があります。
　本記事では、以下のような整理をし、副業としての現実的な可能性と限界を明らかにします。

• ✅ J-FLEC認定アドバイザー制度の位置づけと認定要件
• ✅ 実際に想定される収益構造と報酬体系
• ✅ IFA（独立系金融アドバイザー）や投資助言・代理業との制度比較
• ✅ 副業としての可能性と収益シミュレーション
• ✅ 実務経験がない場合に直面しやすい課題と対策

　「副業としてどこまで収益化できるのか」「参入時にどのような制約があるのか」を具体的に確認することで、安易な参入を避け、実践的な判断を下すための指針となる内容です。
　記事購入特典として、副業としてJ-FLEC認定アドバイザーを検討する際に役立つ実務チェックリストを添付。社内検討や個人の意思決定にそのまま活用できます。

『失敗しないIFA事業参入｜準備と制度を金融法務の専門家がわかりやすく解説（チェックリスト付き）』（販売価格：900円）

失敗しないIFA事業参入｜準備と制度を金融法務の専門家がわかりやすく解説（チェックリスト付き） – note

　「これまでの事業をベースにIFA事業へ拡大できないだろうか」
　「証券会社との契約や登録要件、コンプライアンス対応まで、一人で調べきれるのか不安…」
　こうした悩みを抱える事業者は少なくありません。実際、IFA参入を検討したものの、登録要件や証券会社との契約交渉、体制整備の難しさに直面して断念するケースも見られます。
　本記事では、金融法務の専門家が実務経験に基づき、IFA事業参入に必要な準備と制度理解をわかりやすく解説します。

• ✅ IFA事業に参入する際の制度的ハードル
• ✅ 収益モデルと事業計画のリアルな検討ポイント
• ✅ 証券会社との契約交渉やリスク管理の留意点
• ✅ 事業開始にあたって最低限整えておくべきチェックポイント

　すでに事業を営む方にとって、IFA参入は「新たな収益の柱」にもなれば「大きなリスク要因」にもなり得ます。読み進めることで、どこに重点を置いて準備すべきか、何を軽視してはいけないかが明確になり、無駄な遠回りを避けて確実に一歩を踏み出せるはずです。
　記事の最後には、「IFA事業開始前の準備チェックリスト」（準備段階別・必須／推奨つき）を特典としてご用意。法人設立や資格取得、証券会社との契約確認など、忘れがちな項目を一目で整理できる実用的な内容です。段階的に準備を進め、抜け漏れなく実行するための強力なツールとなります。

『金融法務の専門家が解説するAI活用と投資助言・代理業の実務リスク完全ガイド（免責事項テンプレ集・チェックリスト付き）』（販売価格：800円）

金融法務の専門家が解説するAI活用と投資助言・代理業の実務リスク完全ガイド（免責事項テンプレ集・チェックリスト付き） – note

　最近、「AIが選んだおすすめ株」や「ChatGPTで作った相場予測」といったコンテンツを目にする機会が増えています。便利で魅力的に映る一方で、「これって法律的に大丈夫なのだろうか？」と不安を感じる方も多いのではないでしょうか。
　本記事では、AIを活用した投資情報発信に潜む法的リスクと投資助言・代理業との境界線を、金融法務の専門家が実務目線でわかりやすく解説します。

• ✅ AIによる投資助言の法的境界線
• ✅ 情報発信の実例とグレーゾーン整理
• ✅ 行政処分事例から学ぶ「どこまでがアウトか」
• ✅ AIをコンプライアンス業務に活かす具体的な方法
• ✅ 今後の制度改正への備え

　特に、投資スクール運営者、noteやYouTubeで投資情報を発信している方、AIを活用して効率的に事業展開したいIFAや実務家にとって必読の内容です。
　さらに記事の後半には、「免責事項テンプレ集」や「実務者向けチェックリスト」をPDF形式で特典としてご用意。コピー＆カスタマイズしてすぐに使える実務的なツールとなっています。
　AIをどう使うかで、事業のリスクもチャンスも大きく変わります。本記事と特典PDFが、あなたの活動を「安心して続けられる仕組み」を整える第一歩となるはずです。

『FP実務における投資助言リスクの回避法──制度理解と現場対応のための完全ガイド（実務に役立つチェックリスト付き）』（販売価格：700円）

FP実務における投資助言リスクの回避法──制度理解と現場対応のための完全ガイド（実務に役立つチェックリスト付き） – note

　FPとして日々お客様の資産形成を支援する中で、「どこまでがアドバイスで、どこからが投資助言になるのか？」と悩んだことはありませんか。
　金融商品取引法上の「投資助言・代理業」は登録が必要で、無登録で行えば行政処分や刑事罰の対象となる可能性があります。善意のアドバイスが“無登録助言”とみなされてしまうケースも少なくありません。
　本記事では、FPが安心して業務を行うために必要な制度理解と現場対応策を、投資助言・代理業の登録実務を5年以上支援してきた筆者が体系的に整理しました。

• ✅ 投資助言・代理業に抵触しやすい典型事例の紹介
• ✅ 抵触を防ぐための具体的な言い回し・実務上の工夫
• ✅ 暗号資産・AI活用など新しい領域でのリスクと注意点
• ✅ 金融庁が重視する「継続性・報酬性・具体性」の判断ポイント

　さらに記事の巻末には、「FP業務で投資助言・代理業に抵触しないためのチェックリスト（PDF版）」を特典として収録。日々の相談業務で「これは大丈夫かな？」と迷ったときにすぐ確認できる、実務に直結するツールです。
　制度を理解し、現場での対応を整えることで、FPはより自信を持って顧客に向き合うことができます。本記事がそのための確かな指針となるはずです。

さらに詳しいサポートをご希望の方へ

　本ページでご紹介した有料note記事は、投資助言・代理業やIFA事業に関する制度理解や実務対応の一助となるものです しかし、実際の事業運営や個別のケースでは、より具体的な検討や専門的なアドバイスが必要になる場面も少なくありません。 当事務所では、金融法務・コンプライアンスに精通したコンサルタントサービスを提供しています。 制度対応、契約交渉、リスク管理など、事業者の状況に合わせた実務的な支援を行い、安心して事業を展開できるようサポートいたします。