2025-07

IFA(金融商品仲介業)

FPがIFA登録を目指す前に確認すべき実務ポイントと業態選択

FPがIFA登録を検討する際に必要な実務準備や収益モデルの違い、投資助言・代理業との比較まで網羅。最適な業態選択の一助となる記事です。
IFA(金融商品仲介業)

【完全解説】IFA事業者が複数証券会社と契約する前に押さえておくべき3つのポイント

IFA事業者が複数証券会社と契約する際に押さえるべき3つの重要ポイントを法令・実務面からわかりやすく解説。
IFA(金融商品仲介業)

【解説】IFAビジネスの始め方と収益モデルの成功パターン

IFA法人の始め方から登録方法、主要な収益モデル(手数料・管理報酬・紹介料)までを実例付きで解説。兼業事例や成長戦略も紹介し、IFA参入を目指す方の疑問に答えます。
投資助言・代理業

【解説】登録取消を防ぐには?投資助言・代理業で見落とされがちな人的要件と回避策

投資助言・代理業の登録取消リスクを防ぐには?人的要件の欠如による行政処分事例や、登録拒否要件の具体例を実務視点で解説。小規模事業者でも実践できる体制維持策とチェックリスト付きで、登録前・登録後の不安に備える一記事。
投資助言・代理業

【入門】投資助言・代理業に登録することでできるようになる業務とは?

投資に関する情報提供ビジネスを検討されている方にとって、「どこまでが助言で、どこからが法規制の対象になるのか」は非常に重要なポイントです。本記事では、投資助言・代理業に登録することで可能となる業務の範囲と、典型的な活用モデルをコンパクトに整理しました。
投資助言・代理業

【入門】投資助言・代理業と金融ADR制度について

投資助言・代理業の登録に不可欠な金融ADR制度の仕組みと対応方法を解説。日本投資顧問業協会と弁護士会紛争解決センターの違いや加入手続、2025年の法改正による実務影響、書類作成時の注意点まで実務に役立つ情報を網羅。