2025-10

投資助言・代理業

金融法務の専門家が解説する投資助言・代理業登録までの流れと注意点

投資助言・代理業登録の流れと注意点を専門家が実務経験から解説。登録要件・失敗例・準備のコツも網羅。
投資助言・代理業

投資助言・代理業の登録審査で落ちないためのオフィス選びのポイント

投資助言業の登録審査に必要なオフィス要件を実務目線で解説。レンタルオフィス活用時の注意点も網羅。
行政処分事例

行政処分事例から学ぶ教訓①|投資助言業者の不正防止マニュアルとコンプライアンス強化策

行政処分事例から学ぶ、投資助言業者の内部不正防止策を徹底解説。利益相反・虚偽表示・苦情対応のリスクと、実効性ある社内体制の構築方法をチェックリスト付きで紹介します。
投資助言・代理業

一般社団法人資産運用業協会の設立決議を受けて一般社団法人日本投資顧問業協会に所属している投資助言・代理業者が2026年4月1日に向けてやるべきこと

2026年4月の一般社団法人資産運用業協会への協会統合に向け、投資助言・代理業者が必要な社内対応と実務ポイントを網羅的に解説。