2025-11

投資助言・代理業

投資助言業への登録なしでも安心して発信するには?投資助言業との境界を守る3つの工夫

投資情報を発信する際の法的リスク、特に「投資助言・代理業」との境界線について、金融法務の専門家が実務経験に基づき解説。YouTubeやLINE、noteなどで安心して発信を続けるための3つの工夫とチェックポイントを紹介。
IFA(金融商品仲介業)

IFA事業者が知っておくべき『金融教育』と『勧誘』の境界線──セミナー運営の落とし穴と実務対応

IFA事業者向けに、金融教育と勧誘の境界線を明確にするための法的・実務的ポイントを解説。セミナー運営の落とし穴、コンプライアンス対応、健全なマーケティング戦略まで網羅し、顧客本位の業務運営について解説しています。
行政処分事例

行政処分事例から学ぶ教訓②|投資助言・代理業登録制度と無登録業者に対するリスク解説

無登録で投資助言を行うリスクとは?行政処分事例をもとに登録制度の意義と違反時の罰則をわかりやすく解説。