投資助言・代理業 【入門】投資助言・代理業と金融ADR制度について
投資助言・代理業の登録に不可欠な金融ADR制度の仕組みと対応方法を解説。日本投資顧問業協会と弁護士会紛争解決センターの違いや加入手続、2025年の法改正による実務影響、書類作成時の注意点まで実務に役立つ情報を網羅。
投資助言・代理業
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投資助言・代理業 メールマガジンによる投資情報提供の注意点｜規制と対応策
投資情報のメール配信は規制対象になる？助言業との境界や登録の必要性を解説。安心して運営するためのポイントを紹介。
IFA(金融商品仲介業) 金融商品取引業者に対する広告規制
金融商品取引業者の広告規制を解説。違反事例やトラブル回避の実務ポイントを、IFA・助言業者向けに詳しく紹介。
投資助言・代理業 投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について
投資助言・代理業者が遵守すべき「適合性の原則」と顧客審査の実務を解説。法的根拠、違反リスク、体制整備の具体策も紹介。
投資助言・代理業 ホームページやブログで投資情報の提供を行う際の注意点
ホームページやブログで投資情報を提供する際の注意点を解説。無料公開なら抵触の可能性は低いが、会員制や有料提供は登録が必要。法規制を理解し、適切な情報発信を行うことが重要です。
投資助言・代理業 【解説】暗号資産に関する助言を行う際の注意点
暗号資産に関する助言の登録要否や法改正の動向、投資助言業への影響を解説。現物・デリバティブ取引の違いや今後の規制強化への備えも紹介します。
投資助言・代理業 【解説】金融経済教育推進機構認定アドバイザー(J-FLEC認定アドバイザー)の認定要件とJ-FLEC認定アドバイザーになることのメリットとデメリットについて
J-FLEC認定アドバイザーになるべきか？資格の実務メリットと制約を比較し、あなたに合った判断材料を提供します。
投資助言・代理業 【2025年度版】投資助言・代理業に登録するための人的構成要件まとめ
投資助言・代理業登録に必要な人的構成要件を2025年最新情報で整理。実務経験・外部支援・費用面も詳しく解説。