行政処分

投資情報発信

証券会社を紹介する前に確認したい5つのポイント|信頼を守るための事前チェック

投資情報発信者が証券会社を紹介する前に確認したい5つのポイントを実務的に解説。登録状況、行政処分歴、商品内容、紹介方法、継続確認の重要性を整理し、信頼を守るための紹介前チェックリストも掲載します。
行政処分事例

行政処分事例から学ぶ教訓③|教育と助言の境界線とは?

投資教育者・情報発信者向け。AI投資サービス「Needs」行政処分事例から、投資教育と投資助言の違い、金融商品取引法違反リスク、行政処分の最新傾向を解説。無登録助言を避けるためのチェックリストとFAQ付きで、安心して情報発信を続けるための実務ポイントを整理。
IFA(金融商品仲介業)

金融商品取引業者に対する広告規制

金融商品取引業者の広告規制を解説。違反事例やトラブル回避の実務ポイントを、IFA・助言業者向けに詳しく紹介。