コンプライアンス体制

投資助言・代理業の登録取消リスクを防ぐには？人的要件の欠如による行政処分事例や、登録拒否要件の具体例を実務視点で解説。小規模事業者でも実践できる体制維持策とチェックリスト付きで、登録前・登録後の不安に備える一記事。