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投資助言・代理業

【入門】投資助言・代理業に登録することでできるようになる業務とは?

投資に関する情報提供ビジネスを検討されている方にとって、「どこまでが助言で、どこからが法規制の対象になるのか」は非常に重要なポイントです。本記事では、投資助言・代理業に登録することで可能となる業務の範囲と、典型的な活用モデルをコンパクトに整理しました。
投資助言・代理業

投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について

投資助言・代理業者の適合性原則とは?金融商品取引法の根拠や顧客審査の重要性を解説。業務運営の課題や違反時の罰則、コンプライアンス対策も詳しく説明し、投資家保護とリスク管理の強化に役立つ情報を提供します。