投資助言・代理業 【入門】投資助言・代理業と金融ADR制度について
投資助言・代理業の登録に不可欠な金融ADR制度の仕組みと対応方法を解説。日本投資顧問業協会と弁護士会紛争解決センターの違いや加入手続、2025年の法改正による実務影響、書類作成時の注意点まで実務に役立つ情報を網羅。
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投資助言・代理業 メールマガジンによる投資情報提供の注意点｜規制と対応策
メールマガジンで投資情報を提供する際の法的リスクと注意点を解説。有料配信や広告収入がある場合の規制対象の判断基準、適切な運営方法、投資助言・代理業との関係をわかりやすく紹介します。
IFA(金融商品仲介業) 金融商品取引業者に対する広告規制
金融商品取引業者の広告規制を徹底解説。金融商品取引法第37条の概要、虚偽表示や誇大広告の違反事例、トラブル回避のポイント、コンプライアンス体制の整備方法まで、実務に役立つ情報を網羅しています。
投資助言・代理業 投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について
投資助言・代理業者の適合性原則とは？金融商品取引法の根拠や顧客審査の重要性を解説。業務運営の課題や違反時の罰則、コンプライアンス対策も詳しく説明し、投資家保護とリスク管理の強化に役立つ情報を提供します。
投資助言・代理業 ホームページやブログで投資情報の提供を行う際の注意点
ホームページやブログで投資情報を提供する際の注意点を解説。無料公開なら抵触の可能性は低いが、会員制や有料提供は登録が必要。法規制を理解し、適切な情報発信を行うことが重要です。