行政処分事例 行政処分事例から学ぶ教訓①｜投資助言業者の不正防止マニュアルとコンプライアンス強化策
行政処分事例から学ぶ、投資助言業者の内部不正防止策を徹底解説。利益相反・虚偽表示・苦情対応のリスクと、実効性ある社内体制の構築方法をチェックリスト付きで紹介します。
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行政処分事例 
投資助言・代理業 一般社団法人資産運用業協会の設立決議を受けて一般社団法人日本投資顧問業協会に所属している投資助言・代理業者が2026年4月1日に向けてやるべきこと
2026年4月の一般社団法人資産運用業協会への協会統合に向け、投資助言・代理業者が必要な社内対応と実務ポイントを網羅的に解説。
IFA(金融商品仲介業) 金融商品取引業者に対する広告規制
金融商品取引業者の広告規制を解説。違反事例やトラブル回避の実務ポイントを、IFA・助言業者向けに詳しく紹介。
投資助言・代理業 投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について
投資助言・代理業者が遵守すべき「適合性の原則」と顧客審査の実務を解説。法的根拠、違反リスク、体制整備の具体策も紹介。