投資助言業

投資助言・代理業

投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について

投資助言・代理業者が遵守すべき「適合性の原則」と顧客審査の実務を解説。法的根拠、違反リスク、体制整備の具体策も紹介。
投資情報発信

ホームページやブログで投資情報の提供を行う際の注意点

ホームページやブログで投資情報を提供する際の注意点を解説。無料公開なら抵触の可能性は低いが、会員制や有料提供は登録が必要。法規制を理解し、適切な情報発信を行うことが重要です。
投資助言・代理業

【2025年度版】投資助言・代理業に登録するための人的構成要件まとめ

投資助言・代理業登録に必要な人的構成要件を2025年最新情報で整理。実務経験・外部支援・費用面も詳しく解説。