法令遵守

投資助言・代理業者が遵守すべき「適合性の原則」と顧客審査の実務を解説。法的根拠、違反リスク、体制整備の具体策も紹介。

投資助言・代理業登録に必要な人的構成要件を2025年最新情報で整理。実務経験・外部支援・費用面も詳しく解説。