金融商品取引法

投資助言・代理業

AIによる投資助言は法的にどこまで許容されるか?

「AIによる投資助言は法的にどこまで許容されるか?」—投資助言・代理業におけるAI活用の法的責任、登録要件、リスク管理を徹底解説。小規模事業者が知っておくべき実務ポイントと金融庁の最新動向も網羅。
投資助言・代理業

【解説】暗号資産の金融商品取引法への枠組み移行の方針が暗号資産への投資助言に与える影響

暗号資産が金融商品取引法の対象となる方向性が示された今、現物暗号資産の投資助言を行う事業者はどう対応すべきか。規制の見通しと実務対応をわかりやすく解説。
投資助言・代理業

投資助言・代理業者に求められる適合性の原則に基づく取引時の顧客審査について

投資助言・代理業者が遵守すべき「適合性の原則」と顧客審査の実務を解説。法的根拠、違反リスク、体制整備の具体策も紹介。