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行政処分事例

行政処分事例から学ぶ教訓⑤|断定的な投資判断が招いた行政処分―IFA事業者が押さえるべき説明の境界線

証券取引等監視委員会が勧告したIFA事業者の行政処分事例をもとに、「断定的判断の提供」がなぜ問題となったのかを解説。IFA事業者に求められる説明責任や、投資情報発信者が注意すべき説明の境界線について考察します。
IFA(金融商品仲介業)

高齢者保護・適合性原則の強化がIFAビジネスに与える影響

高齢者保護と適合性原則の強化がIFAに与える影響を解説。金融庁方針、裁判例、実務対応、家族連携やコンプラ強化のポイントを整理。
IFA(金融商品仲介業)

IFAビジネスと顧客との利益相反リスクを考える

IFAビジネスに潜む利益相反リスクとその対策を具体例とともに解説。信頼されるIFAの在り方を考察します。
投資情報発信

投資助言業とIFA事業との比較から副業・複業としてのJ-FLEC認定アドバイザーの可能性と課題を考える

副業で金融資格を活かすには?J-FLEC認定アドバイザーの可能性と課題を投資助言業・IFA事業と比較して解説。
IFA(金融商品仲介業)

副業・複業としてのIFA事業の可能性と課題

IFA(独立系ファイナンシャルアドバイザー)を副業・複業として検討する方へ。制度の基本、参入時の注意点、現実的なハードルと代替案まで、金融法務・コンプライアンスの専門家がわかりやすく解説。自分に合ったキャリア選択のヒントが見つかります。
投資助言・代理業

個人事業主でも登録できる?投資助言・代理業登録の必要条件と現実

投資情報を発信する個人事業主必見!投資助言・代理業登録の制度と現実、登録せずに合法的に活動する方法も詳しく解説。
IFA(金融商品仲介業)

金融商品取引業者に対する広告規制

金融商品取引業者の広告規制を解説。違反事例やトラブル回避の実務ポイントを、IFA・助言業者向けに詳しく紹介。